北京还可以基金备案么?

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首先明确一点,现在国内已经没有了备案的概念了(新基金法出台后),所谓“备案”就是办理基金注册手续;而所谓“登记”就是公募基金、QFII等特定的机构向中基协报备相关数据和材料的过程,与是否“合法合规”无关。 但是!但是!对于私募而言,“登记”是基金行业准入资格,只有登记成功的私募基金才能从事私募证券投资基金业务。而“备案”只是对私募基金在从事私募证券投资基金业务过程中合规情况的监管。 换句话说,一家私募如果连基本的备案工作都没做好,那它肯定不是什么合格的专业投资机构(至少监管层面这么认为)。至于能不能投资、投得好不好那是另一个范畴的问题。

目前中基协的网站仍然可以在线注册(虽然速度慢到爆)。但根据最新的规定,以后可能还要通过机构的线下办事处进行提交。 对于一些特殊机构,比如QFII/RQFII、CSRC、AMAC以及上交所和深交所等等,也需要定期报告或报送相关数据,这些也都是有规定的。 中基协作为国内的行业自律组织,其规定也是具有强制性的。所以不管是做股票还是债券,都要认真看看协会的相关规定并遵守。

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2013年6月,在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)的前期推动下,基金业由政府直接监管转向政府指导下的行业自律监管体制正式确立,股权投资企业和创业投资企业(以下简称“私募股权基金”)正式纳入私募基金登记备案管理。

在前期工作的基础上,协会已于2014年2月7日发布实施了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,进一步加强对私募股权基金管理人的自律管理,保障投资者合法权益。

近期,有部分机构、个人反应,社会上有以“代办私募投资基金管理人登记,办理私募基金备案”等名义进行盈利为目的招徕业务。

在此,协会严正声明,协会仅为私募基金管理人和私募基金办理登记和备案业务,协会从未授权任何第三方机构开展私募基金管理人登记和私募基金备案代办业务。协会对私募基金管理人的业务办理均是免费服务,从未进行任何有偿服务。

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