基金受什么监管吗?

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谢邀! 我国对公募基金的监管主要来自《证券投资基金法》,此外还有《信托法》、《公司法》等。其中《证券投资基金法》于2012年进行了修订。 除了上述两部法律外,中国证监会颁布的行政法规、中国银保监会颁发的部门规章以及证券交易所发布的业务规则都对基金行业和交易行为有具体规范要求。

对于私募股权基金的监管则是以信息披露为中心,主要在募资环节和投后管理环节进行监管。 在募集环节,主要看基金有没有按照备案要求进行设立,提交的材料是否齐全,所承诺的内容与实际情况是否相符;在投资后阶段,主要是检查基金是否存在挪用资金或者变相挪用的行为,所投企业是否符合相关领域的规定等等。

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基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产过程中各自的职责,基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份等等。随着基金事业的发展,国务院于1997年11月颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,使我国的基金业进入了一个新的发展时期。1999年6月还颁布了《关于进一步加强证券基金执法工作的通知》,对基金业执法工作作了全面部署,依法维护信托关系,打击各种违法违规行为。

在实际工作中,中国证监会通过机构监管、业务监管、运行监管和信息披露监管等一系列的、严格的风险控制手段来达到维护信托关系和保护基金持有人利益的目的。目前,已经初步形成了较为行之有效的基金监管体系。

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